东方融通

内控制度

内控制度

 一、公司建立并执行的内部控制制度主要包括

《东证融通投资管理有限公司章程》
《东证融通投资管理有限公司业务管理制度》
《东证融通投资管理有限公司关联交易管理制度》
《东证融通投资管理有限公司董事会议事规则》
《东证融通投资管理有限公司投资决策委员会议事规则》
《东证融通投资管理有限公司投资业务流程》
《东证融通投资管理有限公司员工行为守则》
公司建立各项内控制度并严格执行,有效保证公司规范运营,主要内容摘编:
1、投资流程包括项目初审、项目受理、正式立项、项目审批、项目实施、跟踪管理、后续服务、股权转让或退出。
2、投资决策采用集体决策机制,对于单一项目投资金额不超过1000万元(含1000万元)人民币的项目,由投资决策委员会全体成员通过方可进行投资;对于单一项目投资金额超过1000万元人民币的项目,由公司董事会全体成员通过方可进行投资。
3、投资决策委员会是公司直接投资业务的内部决策机构,主要负责审议公司所有直接投资项目的投资或退出。
4、投资决策委员会由公司董事长、总经理等高级管理人员和外部专家组成,外部专家包括财务专家、法律专家和相关行业专家。
二、公司防范与证券公司利益冲突的具体制度安排
    (一)防范利益冲突原则
公司直接投资业务日常运作将主要遵循以下原则,以防止与东北证券发生利益冲突、利益输送、“暗箱操作”和道德风险:
1、防火墙原则:公司直接投资业务和东北证券其他业务之间建立严格防火墙隔离制度,并严格规范文件和资料的传递及保管,保证信息的隔离和保密。
2、独立性原则
(1)业务独立:公司具有完整的业务流程和独立的决策体系,业务完全独立于东北证券。
(2)资产独立:公司对所拥有的资产具有完全的控制和支配权,股东不得占用公司的资产和资金。
(3)人员独立:公司在人力资源管理上完全独立,公司所有员工均专职工作并在公司领取薪酬,不在东北证券兼任职务。
(4)财务独立:公司拥有独立的财务部门,具有独立的财务核算体系,建立独立的财务会计制度和财务管理制度,财务人员均专职工作。公司独立在银行开立帐户,不存在资金或资产被股东任意占用的情况。公司作为独立的纳税人,依法独立纳税,不存在与股东混合纳税情况。
(5)机构独立:公司拥有独立健全的组织机构,董事会和投资决策委员会等机构独立运作,办公场所与东北证券实行严格的物理隔离,不存在混合经营、合署办公的情形。
(二)防范利益冲突措施
公司对防范与东北证券利益冲突主要作出如下安排:
1、禁止公司员工以任何形式进行股权投资;
2、公司不得投资于东北证券及公司董事、监事和高级管理人员及其直系亲属投资的相关企业;
3、公司不得将持有的项目公司股权转让给东北证券及公司董事、监事和高级管理人员及其直系亲属;
4、公司不得向东北证券及公司董事、监事、高级管理人员提供借款,不为关联人提供担保。
5、公司严格遵守《东北证券股份有限公司防范直投业务利益冲突管理暂行办法》和《东北证券股份有限公司信息隔离管理办法(试行)》,确保直投业务的独立性。对已完成项目投资将列入东北证券监控名单,东北证券合规管理部门及稽核审计部门将对可能产生利益冲突的问题进行事前、事中、事后独立调查,并对利益冲突及其解决机制进行披露。
6、公司倡导 “遵纪守法、勤勉尽责、诚实信用”的行为理念,加强员工职业道德教育,提高员工职业操守,所有员工均签署相关承诺,切实维护公司利益,防范任何可能存在利益冲突的情形。