东方融通

内控制度

内控制度

       东证融通投资管理有限公司(以下简称“东证融通”)系东北证券股份有限公司的全资私募基金子公司。东证融通严格遵循证券公司全面风险管理及母公司各项管理制度的要求,建立了健全完善的组织架构、风险管理机制、内控制度体系,确保有效防范风险传递、利益冲突,推动私募基金业务健康、规范、有序发展。
       东证融通建立了《利益冲突防范管理办法》,对利益冲突防范的组织管理、管理内容、管理流程等进行了明确规定。明确公司应识别的利益冲突包括但不限于:商业竞争、商业机会、财务利益、贷款与其他金融交易、董事会工作、基金投资、资产管理等,为有效防范风险传递和利益冲突提供了保障。东证融通要求所有员工有责任根据公司的管理要求识别和披露可能引起利益冲突的情况,一旦识别确认任何利益冲突或潜在利益冲突,相关员工应向风控合规部进行及时报告和如实披露。风控合规部接收报告的利益冲突或潜在利益冲突,应评估利益冲突影响,并将利益冲突识别确认情况及评估结果向公司经理层报告。公司经理层接收利益冲突识别确认情况及评估结果,应制定和采取必要的管理措施,以解决或管理利益冲突及潜在的利益冲突。东证融通员工应当及时更新并报备其社会关系档案,并对个人及家庭成员可能导致的潜在利益冲突进行及时报告和披露。
东证融通基本及核心管理制度列示如下:
一、东证融通投资管理有限公司章程
二、东证融通投资管理有限公司董事会议事规则
三、东证融通投资管理有限公司投资决策委员会工作规则
四、东证融通投资管理有限公司总经理办公会工作规则
五、东证融通投资管理有限公司基金投资业务管理制度
六、东证融通投资管理有限公司内部控制制度
七、东证融通投资管理有限公司风险管理制度
八、东证融通投资管理有限公司合规管理制度
九、东证融通投资管理有限公司财务管理制度
十、东证融通投资管理有限公司人力资源管理制度
十一、东证融通投资管理有限公司信息技术管理制度
十二、东证融通投资管理有限公司关联交易管理制度
十三、东证融通投资管理有限公司基金投资业务管理办法
十四、东证融通投资管理有限公司利益冲突防范管理办法
十五、东证融通投资管理有限公司反洗钱管理办法
十六、东证融通投资管理有限公司重大事项内部报告及应急处置管理办法